Thomas L Hampton Forex Avvocato

STAMPA: pr6846-14 31 gennaio 2014 CFTC Ottiene del tribunale contro Arizona residente Thomas L. Hampton per emissione Estratti conto falsi e Operando come un non registrato Commodity Pool Operator Hampton condannata a pagare una sanzione di 1,5 milioni e permanentemente escluso da ogni attività legate alle materie prime in una questione penale relativa, Hampton condannato a 30 mesi di carcere e condannata a pagare oltre 4,8 milioni di restituzione Washington, DC Gli Stati Uniti Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ha annunciato oggi che il giudice H. Russel Holland, membro del US District Court per il distretto dell'Arizona inserito un ordine di giudizio finale per impostazione predefinita e un'ingiunzione permanente contro Convenuto Thomas L. Hampton di Scottsdale, in Arizona. L'Ordine richiede Hampton a pagare una pena pecuniaria civile 1,5 milioni, impone divieti di trading e di registrazione permanente su di lui, e gli proibisce di violare la Commodity Exchange Act (CEA), come carica. Hampton non è mai stato registrato con la CFTC. L'Ordine, è entrato il 23 gennaio 2014, nasce da una denuncia CFTC depositata in data 11 giugno 2013, la carica di Hampton con qualità di un bene Pool operatore non registrato (CPO) e l'emissione di estratti conto falsi in violazione della CEA (vedi CFTC comunicato stampa 6609-13. 12 gIUGNO 2013). L'Ordine rileva che, da circa settembre 2010 attraverso almeno sino al settembre 2011, Hampton, agendo come un CPO registrato, gestito Hampton Capital Markets, LLC, una società a responsabilità limitata in Arizona, come una piscina merce. L'Ordine ritiene che Hampton sollecitato a circa 5,2 milioni provenienti da almeno 72 partecipanti piscina di investire in piscina con lo scopo di contratti futures commercio di materie prime, tra cui SampP 500 contratti future E-mini e contratti E-Mini Futures Dow, così come securities - prodotti index based. L'Ordine rileva inoltre che Hampton defraudato partecipanti piscina mediante l'emissione di estratti conto falsi che rappresentava che la piscina era generando significativi utili di negoziazione, quando, in realtà, Hamptons trading reale nel HCM Pool conti ha provocato perdite nette praticamente ogni mese. In un'azione penale relativa, il 19 aprile 2013, Hampton è dichiarato colpevole di un conteggio di frode materie prime. Nel mese di ottobre del 2013, Hampton è stato condannato a 30 mesi di prigione ed è stato ulteriormente condannata a pagare oltre 4,8 milioni di restituzione (Stati Uniti v. Thomas Hampton. Caso No. 13-CR-00301-RW (Stati Uniti District Court per il Southern District di New York)). La CFTC apprezza l'assistenza della Arizona Corporation Commissione, Securities Division, e avvocati dell'Ufficio Stati Uniti per il Distretto Meridionale di New York. CFTC Divisione del personale Enforcement responsabile di questo caso sono Eugene Smith, Tracey Wingate, Kyong J. Koh, Peter M. Haas, Paul G. Hayeck, e Joan Manley. CFTCs Commodity Pool Fraud Advisory La CFTC ha emesso diversi avvisi sulla tutela del cliente di frode che forniscono i segnali di pericolo di frode, tra cui la Commodity Pool Fraud Advisory. che avverte i clienti di un tipo di frode che coinvolge gli individui e le imprese, spesso non registrati, offrendo investimenti in piscine delle materie prime. I clienti possono segnalare le attività sospette o le informazioni, come ad esempio eventuali violazioni delle leggi di trading delle materie prime, alla Divisione CFTC di applicazione attraverso una hotline numero verde 866-FON-CFTC (866-366-2382) oppure presentare un suggerimento o reclamo online. Ultimo aggiornamento: 31 gennaio 2014Tagged: Thomas L. Hampton copiato dal sito CFTC CFTC file Enforcement Action contro Arizona residente per emissione Estratti conto falsi e Operando come un non registrato Commodity Pool Operator Washington, DC Gli Stati Uniti Commodity Futures Trading Commission (CFTC) oggi ha annunciato la presentazione di una denuncia civile contro Thomas L. Hampton, residente in Arizona. La denuncia CFTCs carica Hampton con qualità di un non registrato commodity pool operator (CPO) e l'emissione di estratti conto falsi in violazione della legge Commodity Exchange. La denuncia depositata il 11 giugno 2013, presso la Corte Distrettuale degli Stati Uniti per il Distretto dell'Arizona divisione Phoenix sostiene che da circa settembre 2010 attraverso almeno settembre 2011 (periodo di riferimento), Hampton, agendo come un CPO registrato, gestito Capitale Hampton mercati, LLC, una società a responsabilità limitata in Arizona, come un fondo commodity pool Andor siepe. La denuncia sostiene inoltre che, durante il periodo in questione, Hampton sollecitato a circa 5,2 milioni provenienti da almeno 72 partecipanti piscina di investire in piscina con lo scopo di contratti futures commercio di materie prime, tra cui e-mini SampP 500 contratti futures e futures e-mini Dow contratti, così come i titoli basati su indici prodotti. La denuncia sostiene inoltre che Hampton defraudato partecipanti piscina mediante l'emissione di estratti conto falsi che rappresentava che la piscina era generando significativi utili di negoziazione, quando Hampton sapeva che la piscina era subire perdite nette consistenti. Nella sua controversia continua, la CFTC cerca un ritorno di guadagni illeciti, la restituzione, sanzioni pecuniarie civili, il divieto di negoziazione e di registrazione, e le ingiunzioni permanente contro ulteriori violazioni delle leggi federali delle materie prime. La CFTC apprezza l'assistenza della Arizona Corporation Commissione, Securities Division e avvocati Ufficio degli Stati Uniti per il Distretto Meridionale di New York. CFTC Divisione del personale Enforcement responsabile di questo caso sono: Eugene Smith, Tracey Wingate, Kyong J. Koh, Peter M. Haas, Paul G. Hayeck, e Joan Manley. Ultimo aggiornamento: 12 giugno 2013